导入政务公示制 激发政务管理工作活力


锦州铁路运输检察院 刘仕杰


我院为加强基层检察院建设，实现创建先进检察院的目标，提出了机制强检、人才强检、科技强检三项举措。作为全部检察工作重要组成部分的政务管理工作为推进全院创建活动的开展，在院党组的领导下我们充分认识到只有引入科学的管理机制，借助先进科学技术手段拓展管理工作途径，不断强化优政意识，不断提高服务水平与服务质量，才能更好地规范政务管理行为，最大限度地适应检察工作发展的需要。为此我们在政务管理工作中导入政务管理公示制度，并以此为支点，启动整个政务管理工作，以求达到进一步提高服务质量、提高工作效率，增强保障能力，实现政务管理的规范化，从而有力地促进和推动全院创建活动的开展。经过两年来的实践，公示制度激发了管理工作的活力，使各项政务管理工作达到了优质高效的目的，有力地促进和推动全院创建活动的开展。 我们的做法概括的总结为：强化优政意识、公示政务内容、畅通公示渠道、公示产生互动。
一、强化优政意识，塑造精神理念
基层检察院的政务管理工作涉及的工作内容比较广泛，主要包括检察信息、财务管理、车辆使用、档案管理、司法统计、密码通信、文书印信、赃款赃物管理、警械使用、检察装备、计算机信息化管理、内务环境管理等。这些工作无一不与各检察业务职能部门的工作紧密地联系在一起，无一不存在着与各部门之间服务与被服务的关系。所以从服务的角度而言，政务管理活动在本质上是以服务的方式体现的管理行为。如果从事政务工作的人员在服务中存在消极、懈怠、不思进取的思想状态，就会导致相关政务工作的停滞和倒退，都将直接影响到各项检察业务的开展、影响到基层院建设的进程。为此必须强化政务管理人员的责任意识和服务意识。服务意识反映的是人主观心理状态，具有很强的主观能动性，服务意识的强烈与否将在客观上驱动工作人员在管理行为中的积极作为还是消极作为。因此必须使政务工作人员树立起强烈的服务意识和责任感，使他们时刻感受到服务是本职、服务是责任、服务是要求。作为服务意识本身，它属于精神文明建设范畴，只有树立起甘于奉献的精神理念，营造出“讲奉献不讲索取”、“比贡献不比待遇”、“评业绩不评印象”的工作氛围，政务工作人员才能在这种价值取向的引导下，奋发努力、开拓进取，从而打牢服务思想根基。为此我们提出：政务活动的本质是“政务就是服务、服务就是形象”；政务活动的宗旨是“以服务为本，以保障为责，以优质高效为果”。以这两句简单实用、清晰明了的短语口号为精神理念，作为全部政务活动的出发点和落脚点。在此基础上，为使工作人员更准确地把握政务工作全新的思路和要求，使强烈的服务意识贯穿政务活动的全过程，我们明确了政务公示制的指导思想，即以全年检察工作的中心任务为主线，紧密围绕全院争创先进检察院的中心工作，以勤政、务实、公开、高效为基本要求，主动接受全院监督，激励和促进工作人员奋发工作，进一步密切和加强与各部门的配合协作关系，消除服务与被服务过程中不必要的误解与磨擦，实现对各项政务活动的科学管理、实现政务活动的优质高效。
通过以上方法营造出政务管理工作的精神理念，创造出良好的意识形态，为政务公示制的顺利实施提供了强有力的精神支持。
一、 公示政务内容，清晰管理行为
在管理上实行政务公示制的目的，在于通过公示政务管理活动的具体行为方式来接受监督，通过监督与被监督的互动效果来激励工作人员自觉规范政务管理行为。因此，我们从各项政务管理活动入手，对容易出现拖延、迟缓现象、容易产生矛盾的环节充分加以重视，对以下三个方面的内容予以公示。
（一）公示政务管理的规章制度，明晰政务行为的标准和要求
政务管理的各项规章制度是政务管理活动必须遵循的规范。只有公示了规章制度，全院干警才能明确每名政务工作人员的工作标准、要求和责任，才能清晰地掌握应当接受的服务水平和程度，才能对每名政务管理工作人员的服务质量和水平有清晰的评价。因此我们在2001年重新规范和整理了各项政务管理工作的规章制度，使政务行为更加标准化和清晰明确，并予以公示。其中包括：会计、出纳、档案、密码通信、司机、司法统计、库房、文书收发、枪支弹药管理等9项岗位责任制度，以及检察信息、办公用品购买、计算机安全使用、对外接待、内务环境管理等5项制度。这些制度的公示，使各项政务工作的标准和要求清晰明了地展示在全院部门和干警面前，据此要求服务和客观评价有了切实可行的依据。另一方面政务工作人员也因本岗位的工作要求与标准全院干警都已知悉，而自觉地履行本岗位职责。
（二）公示政务活动时限标准，明晰政务行为的时间要求
政务活动的诸多事项都是检察机关各部门在办案办公中所需。因此能否在一定时间内给予很好的解决，将对刑事诉讼的有序进行，及时开展各项检察工作产生很大的影响。因此为规范政务管理活动，我们借鉴刑事诉讼法关于时限的作法，实行政务活动时限化管理，从而使每项政务管理活动的相关操作过程都有一个明确的、可执行的时间限制，避免发生政务管理体活动久拖不决、效率不高、保障不力的现象。我们将这些带有时效性的规定条款汇总制定为《政务管理行为时限标准》，并予以公示。
《政务管理行为时限标准》中对检察信息、会计、档案、密码通信、文书传阅、办公用品购置等15项工作规定了操作时限。举例如下：
例1：关于检察信息工作，我们规定：1、检察长交办的重要检察信息报送时限不超过3日；2、一般检察信息的报送时限不超过5日；3、审核各业务部门送交的信息初稿，审核时限不超过1日；4、各类检察信息的传递，经检察长签发后，传送高检院、省院、分院的时限不超过1日。
例2：关于对办公用品的申请、购买和发放，我们规定：1、各科室局提出的办公用品申请，根据本院的经费状况，办公室主任在一周内做出是否批准的决定，未予批准的办公用品申请，在本月局域网网站政务公示栏中予以说明未批准的原因，并在下次内勤联席会上予以通报。2、经主任批准的办公用品申请，负责采购的人员在一周内完成采购；3、采购回来的办公用品，进行入库登记，二日之内完成用品发放，并履行出库手续；4、经主任批准的办公用品申请，需要当天解决的，经主任决定当天购买和发放；5、经主任批准的办公用品领取申请或各科室局直接向负责人提出的办公用品申请，库内已有的当天发放；6、对于日常必备的办公用品，负责管理的人员应掌握具体的数量，并根据已往发放领取情况，预计可能出现备品不足的，应于备品全部发放完毕前向办公室主任提出购买计划，减少因用品不足影响各科室工作的正常开展。
类似上述的时限规定，将各项政务管理行为所涉及的相关环节给予时限化，从而界定了工作谁负责、工作质量标准、工作完成时限等三大因素，明确了审批者、执行人员的责任和分工、明确了政务管理部门与各业务部门的服务与被服务的时间关系，进而促使政务工作人员不出现对政务活动的搁置、拖延或忽视现象，也避免了各业务部门不必要的误解。
（三）公示政务活动实绩，明晰政务服务的工作成果
有规章制度、有时限标准，是做好政务工作的前提，但政务工作人员不执行，或不彻底执行势必将导致公示制度成为一纸废文。因此在必要责任制度的前提下，必须有一种激励和约束的措施使之主动做好工作，才能达到做好政务工作的目的。我们在公示政务内容、公务时限的基础上进一步扩展公示的内涵，对政务活动实绩也进行了公示，即将每月总体的政务管理工作计划和实际成果以及每名政务管理工作人员的工作实绩予以公示。通过向全院干警展示本月要做哪些工作，实际做了哪些政务工作，工作人员本身做得怎么样，来自我加压，产生全院监督的效果。在此基础上我们曾先后创办《工作通讯》、政务公示栏、《政务工作人员每月工作实绩登记表》作为公示实绩的载体。这项举措，使政务工作的组织者与工作人员必须时时面对月初工作计划与月末工作成果相互比照的全院监督，必须面对是否勤政务实的全院评价，从而增强了为集体荣誉和个人进步而拼搏进取、努力奋斗，从而提高了政务工作的水平的质量。
二、 畅通公示渠道，营造监督氛围
政务管理公示制的核心，是通过营造全院监督的氛围来增强政务工作人员的责任感和进取意识。因此多方位、多渠道公示政务管理活动的相关内容，才能使政务活动全面地呈现在全院干警面前，进而对政务管理活动的行为起到能动的监督作用，才能使政务工作人员真切地感受和意识到自己的工作内容、工作标准、工作时限、工作成果已被全院所知悉、已被全院干警所评价，不按规章制度办、不按标准做、不按时限完就会被全院所否定，就会接受对自己不利的诚信评价。可见公示渠道的畅通与否，对公示制的实行起到至关重要的作用。实践中我们采取了以下两种方式：
1、传统书面方式：2001至2002年，创办每月一期的书面刊物《工作通讯》，内容包括本月工作计划、本月工作实绩、政务工作人员本月工作实绩、政务管理的相关内容。印制《政务管理公示制度》，内含各项政务工作的规章制度、时限标准、政务工作文化理念、工作宗旨。《工作通讯》和《政务管理公示制度》下发到各科室。召开每季一次的内勤联席会，通报政务工作开展情况，加强信息交流。
2、现代网络方式：从2003年1月起开始全面利用北京东方清大公司开发的检察机关信息发布系统，发布各项政务管理的各项内容。设置了政务公示制度、财务行装、车辆枪支、密码通信、司法统计、调研信息、办公用品购买申请、月度工作计划与总结等10个信息栏，在这些信息栏中发布了政务管理的各项制度、时限标准、操作流程、工作开展情况。例如网上进行办公用品购买申请。各科室局在网上将办公用品需求发送到“办公用品购买申请栏”，办公室管理员通过点击“办公用品购买申请栏”，进入各科室局的提请栏，即可见到各科申请。经过研究后对处理的结果，在其提请栏中注明处理结果，如“经检察长决定，资金数额较大，缓办”。由于网上提交的申请和答复，一经发布，其发出的时间、事项内容都是确定的、改变不了的，这样就为今后衡量办公效率高低、是否符合自己规定的时限标准，是否有处理结果产生科室间互动，提供充分了的技术支持。全院干警可以通过分布于各个办公室的微型计算机登陆本院网站浏览政务管理工作的全部情况并且产生明确积极的监督效果。如左图：
三、 公示产生互动，实行交互式管理
我们认为政务管理工作不只是组织者单方面的静态管理，还包括面对服务对象的交互式管理，只有充分把握服务者与被服务对象的工作要求和服务需求，政务管理工作才能服务到位，才能使政务管理行为更好地贴近检察工作实际。只有充分利用沟通情况、征求意见所产生的互动效果，实行交互式管理，才能改进工作作风、拓展工作思路、挖掘工作潜力、达成部门间共识，消除不必要的误解和磨擦，才能有力地推动创建活动的开展。在政务管理中我们注意开辟两种互动途径：一是面对面传统会议互动；二是背靠背网上评论互动。
面对面传统会议互动。我们注意开好两会，即政务管理人员工作会和各科室内勤联席会：
1、开好每月一次的政务管理人员工作会，产生良性的组织者与具体工作人员之间的互动。通过部门工作会议，掌握政务工作人员思想状态、工作思路、工作中出现的需要解决和明确的相关问题，通过组织者与执行者之间的沟通健全相关的制度、完善相关的工作措施、调整工作思路、达成全体工作人员的共识，从而协同一致的贯彻执行各项政务管理工作。
2、开好每季一次的各科室内勤联席会，产生良性的部门间服务与被服务的互动。通过联席会，通报一个季度以来政务工作的情况、听取各科室对政务工作的意见和要求，解答各部门提出的相关政务管理工作方面的疑问。通过联席会，一方面促使各科室深切地认识到政务管理工作确实是要立足于服务全院各项检察工作，确实已经把各项检察工作的办公办案所需作为工作的出发点和落脚点，确实已经把服务作为政务工作的本质要求，从而提高政务管理工作在全院工作中的形象和影响；另一方面，通过各部门的提意见和对相关政务工作的要求，可以使政务工作更好把准各项检察工作需求的脉搏，更好地拓宽工作思路，明确今后的工作方向，使政务管理活动更具有活力和生命力。
背靠背网上评论互动。我们充分利用网上信息发布系统，实现政务管理上的互动。通过网上发布政务工作信息，全院干警一方面可以方便地了解掌握办公室工作情况，另处还可以方便地通过每一项信息下面的“评论”栏发表自己的意见。“评论栏”是一个无时不再的、可以无限次发表意见的意见箱。由于网上发表意见，是可以不用真名的，因此在发表意见时更可以无拘无束，畅所欲言，更易于实现信息上的沟通和互动。
我院的政务管理工作在院党组的领导下，在王英杰检察长的亲自指挥下，不断丰富和完善政务管理公示制，二年来做了大量富有成效的工作，政务管理工作获得了全院干警的认可，群众满意率不断上升。回顾实行政务公示制以来所取得的成绩，我们有如下几点体会：
一、院党组对政务管理的重视，是政务管理创新机制的强大动力。
院党组确定争创先进检察院目标，要实现跨跃式发展，这就促使政务管理工作必须强化管理，必须更新观念，创造新的机制。王英杰检察长指出政务管理工作在机制上要有创新、在管理上要有突破，要取得显著的工作成果。并对政务管理工作高度重视，亲自指挥。2001年我院在档案管理晋升铁道部部级认定标准工作中、2002年密码通信晋升为省一级的工作中、在全力建设科技强检的工作中，王英杰检察长担任晋升级工作领导小组组长、院信息化领导小组组长，经常听取工作汇报，进行多方面指导。在院大修改造、科技强检建设中，王检察长多次与锦州分局党政领导和职能部门相沟通和协调，取得了分局领导的大力支持，分局投资百万元为我院改造办公环境，拨专款60万元用于科技强检和装备更新。这些都浸润着检察长的心血。由于院党组充分重视各项政务管理工作，具体工作人员在执行中就很方便地开展工作，遇到的阻力和困难就少了，同进也强烈的激励工作人员勤于思考、勇于开拓、苦干实干、奋发有为，从而取得了可喜的工作成果。
二、检察机关信息化建设的长足发展为政务管理提供了新的管理手段
我院党组非常重视科技强检工作，把检察机关信息化建设做为推动检察事业发展的一个新增长点来抓。先后投资百万元，与北京东方清大公司合作建设了包括检察机关内部局域网、检察机关信息发布系统、检察机关办案系统在内的多个项目。这些项目的建设，引发了传统办公办案模式的改变，从而使我院开始走上无纸化、网络化、数字化办公的新轨道。正是基于网络化办公环境的形成，才为政务管理提供了崭新的管理手段。“鼠标一点、信息全来”。信息网上录入、网上浏览、交互式的信息沟通，使信息传递更加快捷和准确。政务管理正是借助了信息技术，才更加便捷的让各科室局了解政务工作情况实时监督各项工作的开展，并通过网络评论产生积极的良性互动。
三、实行政务公示制，突出表现为激发了政务管理的生机与活力
实行政务管理公示制以来，极大地调动了政务管理工作人员的责任感和服务热情，“政务就是服务、服务务求优质”的优政意识明显增强，干警积极向上，努力工作，讲服务、比贡献，各项政务工作有序进行，取得了明显的成效。
第一、政务管理公示制的实行，示出了责任心、示出了团结、示出了战斗力。
实行公示制以后，由于每月都要公示工作计划与工作业绩，这样政务管理工作做没做、做得怎么样、言与行是否一致都明显地摆在全院干警监督之下。如果只有工作计划，而没有具体落实，则是明显的搞形式、不负责任，从而无法面对全院干警。因此政务管理工作人员只有齐心协力、勇于开拓，确实地负起责任，踏踏实实地做好本职工作，才能达到政务管理工作优质高效的目的。
在院办公楼大修改造期间，为确保各项检察工作的正常有序进行，确保施工如期完工，确保相关设备及时购进，在办公室沈德成主任的带领下，不怕脏、不怕累、多人多次加班加点，对工程中出现的困难和问题，积极与分局建设分处、财务分处、计划分处、分局工会请示汇报，积极与施工部门联系沟通，有效地组织了搬迁、房间清理、设计规划、组织回迁、处理相关淘汰物品等等，有效地保证了工程进度和检察业务的顺利开展。办公室的工作多次受到院领导表扬，在2001年度被评为锦州分局人民满意政法单位。2002年各项政务和事务工作均列分院系统先进行列。
在检察信息工作中，张太双主任亲力亲为，始终把检察信息工作视为检察工作的“晴雨表”，不断强化优政意识，树立起“大信息”观念，充分挖掘各类信息源。2001年度被锦铁分局党委评为信息工作先进个人。谭亚明同志勤于思考、勇于动脑、深入实际，做到了“勤督促”、“勤动手”、“勤统计”，确保检察信息的高质量。在2001年度谭亚明同志被评为沈铁检察分院系统信息先进个人。
在档案晋升铁道部部级、密码传真晋升省一级工作中，张玉珠、李季同志处处以高标准定位、从严要求，不折不扣地按照升级标准执行，加班加点，早来晚走，做了大量细致的工作，使晋升级工作顺利完成。张玉珠同志在2001年度被评为沈阳路局档案系统先进个人。
第二、政务管理公示制的实行，实现了政务工作的优质高效，促进了全院创建工作。
两年来政务工作人员在政务公示制度的约束管理下，勤肯务实、开拓进取，通过标准化、规范化、时限化的工作模式，取得了可喜的工作实绩。累计完成各项任务600余项，向分局各部门请示汇报50余次。如期完成了全院大修改造任务，安装空调32台，购置了健身器材，建设成了整洁、优美、现代化的办公环境。档案管理工作在路局管内以最高分通过了铁道部部级认定，密码通信工作晋升为省一级；科技强检工作与北京东方清大公司合作建设了内部局域网、检察院业务及办公系统、多媒体示证系统、举报自动受理系统、因特网网站、电子显示屏。撰写检察信息116篇，被上级转发采用79篇，转发率72％，快速、及时、准确的反映了创建工作。安全行车16万公里，完成接待和会议保障40次，复印6万余页，收发传阅各类文件1000余份、收发信件2550件，档案借阅200次。
这些成绩使我院容院貌得到根本改观，办公条件得到极大改善，信息、装备、管理规范达标，为我院去年实现辽宁省先进检察院的创建工作，提供了强有力的政务保障。
第三、政务管理公示制的实行，促进了量化管理。
每月公示部门和工作人员的政务工作成果，这就从时间的纵向和工作人员相互相的横向展示了部门和工作人员的政务管理动态，为量化管理、年终评先、干部考核提供了基础材料和重要依据。
第四、政务管理公示制的实行，形成了科室间互动，加强了协作，互相促进，形成创建的推动力
深圳证券交易所


深圳证券交易所权证管理暂行办法

2005-7-18



第一章 总则

第一条 为规范权证的业务运作，维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》等法律、行政法规以及本所相关业务规则，制定本办法。

第二条 本办法所称权证，是指标的证券发行人或其以外的第三人（以下简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

第三条 权证在本所发行、上市、交易、行权，适用本办法，本办法未作规定的，适用本所其他有关规定。

第四条 本所对权证的发行、上市、交易、行权及信息披露进行监管，中国证监会另有规定的除外。

第五条 在本所发行、上市、交易、行权的权证，其登记、托管和结算由本所指定的证券登记结算机构办理。



第二章 权证的发行上市

第六条 发行人申请发行权证并在本所上市的，应在发行前向本所报送申请材料。本所自受理之日起20个工作日内出具审核意见，并报中国证监会备案。

前款申请材料的内容与格式，由本所另行制定。

第七条 权证发行申请经本所核准后，发行人应在发行前2至5个工作日内将权证发行说明书刊登于至少一种指定报纸和指定网站。

权证发行说明书的内容与格式由本所另行规定。

第八条 发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发行结果报送本所，并提交权证上市申请材料。

权证上市申请经本所核准后，发行人应在其权证上市2个工作日之前，在至少一种指定报纸和指定网站上披露上市公告书。

第九条 申请在本所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件：

（一）最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元；

（二）最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上；

（三）流通股股本不低于3亿股；

（四）本所规定的其他条件。

标的证券为其他证券的，其资格条件由本所另行规定。

第十条 申请在本所上市的权证，应符合以下条件：

（一）约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素；

（二）申请上市的权证不低于5000万份；

（三）持有1000份以上权证的投资者不得少于100人；

（四）自上市之日起存续时间为 6个月以上24个月以下；

（五）发行人提供了符合本办法第十一条规定的履约担保；

（六）本所规定的其他条件。

第十一条 由标的证券发行人以外的第三人发行并在本所上市的权证，发行人应按照下列规定之一，提供履约担保：

（一）通过专用帐户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保。

履约担保的标的证券数量＝权证上市数量×行权比例×担保系数；

履约担保的现金金额＝权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。担保系数由本所发布并适时调整。

（二）提供经本所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。

发行人应保证按前款第（一）项规定所提供的用于履约担保的标的证券或者现金不存在质押、司法冻结或其他权利瑕疵。权证存续期间，用于履约担保的标的证券或者现金出现权利瑕疵的，发行人应当及时披露，并采取措施使履约担保重新符合规定。

第十二条 申请权证上市的，发行人应向本所提交下列文件：

（一）上市申请书；

（二）权证发行情况说明；

（三）上市公告书；

（四）董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；

（五）本所要求的其他文件。

上市公告书的内容和格式，由本所另行规定。

第十三条 发行人应当在权证上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

第十四条 出现下列情形之一的，权证将被终止上市：

（一）权证存续期满；

（二）权证在存续期内已被全部行权；

（三）本所认定的其他情形。

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

第十五条 发行人应当在权证存续期满前至少7个工作日发布终止上市提示性公告。

第十六条 发行人应于权证终止上市后2个工作日内刊登权证终止上市公告。

第十七条 本所有权根据市场需要，要求发行人和相关投资者履行相关信息披露义务。

发行人应指定一名专职人员作为权证信息披露事务联络人。



第三章 权证的交易行权

第一节 交易

第十八条 经本所认可的具有本所会员资格的证券公司（以下简称本所会员）可以自营或代理投资者买卖权证。

第十九条 本所会员应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。风险揭示书由本所统一制定。

第二十条 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。

第二十一条 当日买进的权证，当日可以卖出。

第二十二条 权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅按下列公式计算：

权证涨幅价格＝权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例；

权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例。

当计算结果小于等于零时，权证跌幅价格为价格最小变动单位。

第二十三条 权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交本所。

第二十四条 本所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。

第二十五条 权证发行人不得买卖自己发行的权证，标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证。

第二十六条 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益。

第二十七条 禁止任何人从事下列活动：

（一）直接操纵权证价格；

（二）通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格；

（三）通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。

第二十八条 标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证复牌。本所根据市场需要有权暂停权证交易。

第二十九条 已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证，具体要求由本所另行规定。



第二节 行权

第三十条 权证持有人行权的，应委托本所会员通过本所交易系统申报。

第三十一条 权证行权以份为单位进行申报。

第三十二条 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤消。

第三十三条 当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

第三十四条 标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交本所。

第三十五条 标的证券除权的，权证的行权价格和行权比例分别按下列公式进行调整：

新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价）；

新行权比例=原行权比例×（除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价）。

第三十六条 标的证券除息的，行权比例不变，行权价格按下列公式调整：

新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价）。

第三十七条 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。

前款中的标的证券结算价格，为行权日前十个交易日标的证券每日收盘价的平均数。

第三十八条 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券；认沽权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得依行权价格及标的证券数量计算的价款。

第三十九条 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的本所会员应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

第四十条 权证交易佣金、费用等，参照在本所上市交易的基金的标准执行。



第四章 罚则

第四十一条 权证发行人违反本办法或本所相关业务规则的，本所可责令其改正，并视情节轻重，给予下列惩戒：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）本所认为需要采取的其他措施。

第四十二条 本所会员违反本办法或本所其他业务规则，本所可视情节轻重，给予下列惩戒：

（一）责令改正；

（二）通报批评；

（三）公开谴责；

（四）暂停其权证自营或经纪业务，限制其在自营或经纪业务中买入权证；

（五）本所认为需要采取的其他措施。

第四十三条 本所会员严重违反证券登记结算机构结算规则，根据证券登记结算机构的提请，本所可暂停其权证自营或经纪业务，或限制其在自营或经纪业务中买入权证。

第四十四条 本所对权证交易进行实时监控，对存在异常交易，或内幕交易、市场操纵嫌疑的，本所视具体情况，可采取下列措施：

（一）口头警告相关人员；

（二）约见相关人员谈话；

（三）限制出现重大异常交易情况的证券帐户的权证交易；

（四）向中国证监会报告。



第五章 附则

第四十五条 本办法下列用语含义如下：

（一）标的证券：发行人承诺按约定条件向权证持有人购买或出售的证券。

（二）认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。

（三）认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。

（四）行权：权证持有人要求发行人按照约定时间、价格和方式履行权证约定的义务。

（五）行权价格：发行人发行权证时所约定的，权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。

（六）行权比例：一份权证可以购买或出售的标的证券数量。

（七）证券给付结算方式：指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券。

（八）现金结算方式：指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

（九）价内权证：指权证持有人行权时，权证行权价格与行权费用之和低于标的证券结算价格的认购权证；或者行权费用与标的证券结算价格之和低于权证行权价格的认沽权证。

第四十六条 本办法所称“以上”、“以下”含本数，“超过”、“低于”不含本数。

第四十七条 本办法经本所理事会通过，报中国证监会批准后生效，修改时亦同。

第四十八条 本办法由本所负责解释。

第四十九条 本办法自发布之日起施行。