一、引言
量刑规范化改革是中央确定的重大司法改革项目,经过深入调研论证,广泛征求各方面意见,最高人民法院起草制定了《人民法院量刑指导意见(试行)》(以下简称《量刑指导意见》),最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部联合起草制定了《关于规范量刑程序若干问题的意见(试行)》(以下简称《量刑程序意见》)。从2010年10月1日起,量刑规范化工作在全国法院全面试行。
量刑规范化改革的目的是为了规范法官在量刑方面的自由裁量权,《量刑指导意见》的出台,建立了精确的量刑方法,从而促使法官的量刑走向公正和精密。而《量刑程序意见》试图建立某种具有相对独立性的量刑程序,并把它纳入到法庭审理程序之中。
自“两个意见”试行迄今,已一年有余。本文以基层检察院开展量刑建议工作的基本情况为调查对象,就出现的问题及对策的完善等进行探讨,以期有所裨益。
二、蚌埠市龙子湖区检察院量刑建议实施情况的基本情况
我院公诉科现有7人,其中检察员5人,代理检察员1人,书记员1人。主要负责辖区蚌埠市公安局龙子湖分局、蚌埠市公安局交通分局移送审查起诉的刑事案件,及全市未成年人犯罪案件的集中管辖。自2011年 已全面开展量刑建议工作。目前,龙子湖区检察院开展量刑建议的案件类型主要侧重于《量刑指导意见》规定的15类案件。
1、办案中权衡个案差异,贯彻宽严相济政策。公诉人提出量刑建议结合被告人的犯罪动机、主观恶性、造成的社会影响等因素,也着重考查犯罪行为人的人身危险性及教育可塑性,特别对未成年人和在校学生,对于主观恶性不大、情节较轻微的案件,应采取更为宽容的态度,重在挽救、教育,所适用的刑罚止于足以预防其再次犯罪。对于犯罪情节较轻、认罪态度较好、具有帮教条件的未成年人,公诉人建议法院适用缓刑。相反对于主观恶性大、情节恶劣及惯犯、累犯等提出从严处罚的量刑建议。
2、循序渐进,由易至难。作为基层院,多存在案件数量大、繁简不一的情形,若对所有案件推行量刑建议,不仅公诉部门不堪重负,反而难以保障案件质量,适得其反。因此办案人员结合《量刑指导意见》,将采用相对性量刑建议方式,即建议法院对被告人在某一量刑区间内择处刑罚,逐步将案件适用范围扩大到重大、复杂的案件,特别是自侦类案件,并提出更为具体的刑期。
3、推行量刑建议工作以来,公诉人业务能力有了显著提高。量刑建议的改革对公诉人在办理案件提出了更高的要求。在审查案件证据时,既要注重审查定罪证据,也要注重审查量刑证据;既要注重审查法定量刑情节,也要注重审查酌定量刑情节;既要注重审查从重量刑情节,也要注重审查从轻、减轻、免除处罚量刑情节。在法庭审理过程中,要合理安排证据出示顺序和辩论重点,对于被告人对指控的犯罪事实和罪名没有异议的案件,可以主要围绕量刑和其他有争议的问题出示证据和进行辩论;对于被告人不认罪或者辩护人作无罪辩护的案件,应当先出示定罪证据,后出示量刑证据。对于提出量刑建议的案件,收到法院的判决、裁定后,应当对判决、裁定是否采纳量刑建议以及量刑理由、依据进行审查,认为判决、裁定量刑确有错误、符合抗诉条件的,应依法及时向法院提出抗诉。
三、龙子湖区人民检察院当前在实施量刑建议规范化工作中存在的问题
作为公诉改革的内容之一,我院开展量刑建议的探索处于起步阶段。实践中难免会存在一些问题:
1、认识有偏差,素质参差不齐,难以适应量刑规范化的需要。量刑规范化工作是一项全新的工作,全面铺开在即,对规范法官自由裁量权,实现司法公正具有重大意义,也对刑事检察业务素质提出了更新更高的要求,但在实践中,从事刑事检察工作的公诉干警对刑事量刑规范化工作的意义认识不一,难以适应形势发展的需要。
(1)公诉人不能掌握如何适用量刑建议。量刑幅度过宽,就会失去“建议”的意义,过窄又会涉嫌干涉法官的自由裁量权。目前,通常只在普通程序中提出量刑建议,而且是在一些社会关注度大的案件中运用。因为这类案件相对公开,开展量刑建议效果比较好。而对简易程序和其他普通程序案件,因缺乏信心开展量刑建议不多;同时在量刑建议中,公诉人通常只是概括性地提出被告人应被判处刑期的幅度,而对建议的理由很少进行具体的阐述。
(2)对量刑建议是否越权有争议。有观点认为量刑建议于法无据,是检察机关争权。但更多的观点认为量刑建议权是求刑权,其中提起公诉权是定罪求刑权,而量刑建议权是量刑求刑权,因此,量刑建议权是公诉权的应有内涵。这些争论对一些公诉人员造成了影响,因而在适用量刑建议时缩手缩脚。
(3)公诉人存在重定罪轻判刑的现象。从以往司法实践看,公诉人往往只注重案件的定性,即在通常情况下,只追求诉什么判什么,对案件的细节把握不够准确,对法院量刑环节监督不力,只有在法院裁判出现畸轻畸重或当事人对裁判提出异议时,公诉人才会对案件的量刑问题予以重视。量刑建议要求公诉人不但要证明构成什么犯罪,还要证明犯罪的程度,客观上增加了审查起诉的难度,由此公诉人对提出量刑建议有畏难情绪。
2、法院和公安、检察协调配合有待进一步加强。量刑规范化工作比原有的刑事检察工作要求更高,需要公安机关提供量刑有关的比较详细的证据材料,公安机关在刑事侦查过程中往往注重收集与犯罪定性有关的、对犯罪嫌疑人不利的证据材料,而对犯罪嫌疑人量刑有利的证据材料收集不够,或者不够详细。检察机关因量刑规范化工作增加了工作量,加上案多人少等困难,检察机关参与的工作积极性并不高,对量刑建议具有较大的随意性,此外,检察机关在提出量刑意见时,量刑幅度过大,不够具体。
3、刑事被告人对量刑规范化工作短期内难以适应。量刑规范化工作要求控辩双方对法律要相当熟悉,该院受理的案件被告人的文化素质和法律水平都比较低,大部分部分刑事被告人受经济条件的制约,没有能力聘请律师,很多被告人对量刑不预答辩,在法官的引导下,只表态,请求法院从轻判处。对于被告人不认罪的案件,量刑辩论基本无法进行,即使有辩护人,辩护人也不进行量刑答辩,致使庭审辩论难以形成控辩双方的对抗局面。
4、缺乏量刑指导规范,基准刑确定有较大的随意性。量刑规范化工作的第一步是确定量刑基准。而在实际审判中,公诉人和法官的量刑基准点,差异较大,公诉机关为了使量刑建议被采纳,便将量刑建议的幅度增大,这样就失去了量刑建议的效果。对于被告人及其家属在案件判决前,主动向法院缴纳罚金的,对于退赃退赔,自首,立功,未成年人等情节应当减少多少基准刑,没有比较规范的规定执行,很大程度上还是法官依据经验在判断,同时对简易程序审理的案件检察机关可以不出庭,量刑建议什么时间提出也缺乏指导规范。
四、为更好的在本院将量刑建议工作开展起来,满足人民群众对刑事检察工作新要求新期待,我院将推出一系列的有效措施,进一步的推进量刑建议工作。
1、坚持每案必讨论, 简易程序的案件制作书面量刑建议书。该院公诉部门考虑到实施量刑建议经验尚浅 ,又无先例可循, 坚持每案必讨论,并经科室讨论,决定对于事实清楚、被告人认罪,适用简易程序的案件,由主诉检察官按照程序提出,并制作量刑建议书,随案移送法院。对于普通程序审理的案件,量刑建议在法庭辩论阶段发表公诉意见时提出。在开展量刑建议活动中,将量刑辩论作为法庭辩论中一个独立程序。此时提出量刑建议,公诉人能够综合案件整个诉讼过程,根据被告人的认罪态度、法定、酌定情节等情况,提出合理的量刑建议。并且控辩双方在定罪辩论之后再进行量刑辩论,先由控方发表《量刑意见书》,辩方针对《量刑意见书》进行量刑答辩。在法庭辩论的首轮发言中,控方应将定罪意见和刑罚适用意见分别进行表述,如果辩方认罪并对指控罪名没有异议的情况下,在法官的组织引导下,辩方则可以直接针对控方的刑罚意见进行答辩,双方由此展开量刑辩论。如果被告人不认罪,或不同意控方指控的罪名,辩方应提出自己的观点并阐明理由。人民法院应综合控辩双方在罪名与刑罚适用方面的争议焦点之后,再引导控辩双方进行第二轮互辩,这样既保障控辩方充分行使控诉权和辩护权,又有利于人民法院对案件作出公正的裁判。
2、加强事后审查,注重量刑建议采纳率。事先加强了与法院沟通,商定判决的说理及不采纳量刑建议的理由应在刑事判决书中列明。承办人在收到判决书3日内完成对判决认定的事实、定性、量刑以及法院是否采纳量刑建议的审查,提请科长、分管副检察长批示。如果量刑建议确实不应被采纳的,分析原因,找出问题,不断总结、提高。如果量刑建议应当采纳而未被采纳,对于明显违反法律规定的,可通过抗诉的方式进行救济。
3、通过开展量刑建议纳入法庭辩论,是我院将刑事审判监督关口前移的有效尝试,对推动公诉改革,促进量刑透明、公开、公平、公正有着重要的意义。
五、量刑建议需要一定的规则来保证其正常运转,以实现法律效果和司法效率的有机统一。
1、加强检察队伍的素质建设。重点是通过大量的庭审实践,规范量刑建议权,不断完善量刑程序,切实改变“重定罪、轻量刑”的思想倾向,牢固树立社会主义司法理念。
(1)要求提出量刑建议时应阐述具体的量刑理由。量刑建议要求在法庭辩论阶段提出,但建议不应太简单,应阐明建议的具体理由,只有这样控辩双方才能就量刑建议进行充分辩论,确定合理的量刑界限。另一方面,公诉人员据此也可以驳斥辩护方无理的量刑观点,取得法庭对建议刑期的认同,进而采信公诉人的量刑建议。
徐州市工程建设监理条例
江苏省徐州市人大常委会
徐州市工程建设监理条例
(2000年9月27日徐州市第十二届人民代表大会常务委员会第 十九次会议制定
2000年10月17日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第十九次会议批准 )
第一章总则
第一条 为规范工程建设监理活动，保证工程质量，根据《中华人民共和国建筑法》、国务院《建设 工程质量管理条例》、《江苏省建筑市场管理条例》等法律、法规规定，结合本市实际，制 定本条例。
第二条本条例所称工程建设监理，是指在工程建设施工阶段，监理单 位受建设单位的委托，依据法律、法规及有关技术标准、规范、设计文件、工程承包合同、 监理合同等，对工程建设施工质量、建设工期、建设资金使用等方面实施的监督。
第三条本市行政区域内的工程建设监理活动及对监理活动的监督管理 ，适用本条例。
第四条市、县(市)、贾汪区建设行政主管部门对本行政区域内的工程 建设监理活动实施监督管理。
第五条工程建设监理应当遵循客观、公正的原则。
〖ＨＳ２*2〗〖ＪZ〗第二章建设单位的权利和义务
第六条国家规定必须实行监理的建设工程，建设单位应当依法采用招 标方式确定监理单位，实行委托监理。
鼓励建设单位对其他建设工程项目实行委托监理。
第七条建设单位应当委托符合下列条件的单位实施监理：
(一)具有与建设工程相适应的监理资质等级；
(二)与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件、设备供应单位没有隶 属关系或者其他利害关系。
第八条建设单位应当委托同一监理单位实施对单位工程同一标段的施 工质量、建设工期和建设资金使用方面的监督。
第九条建设单位与其委托的监理单位应当签订书面委托监理合同。提 倡采用国家制定的标准合同文本签订监理合同。
建设单位与监理单位合同约定的监理费用应当符合国家规定的监理收费标准。
第十条实施工程建设监理，建设单位应当履行下列义务：
(一)向监理单位提供与建设工程有关的批准文件、技术资料、工程建设招标投标文件、工 程建设承包合同及施工单位资质证书等原始资料；
(二)将委托的监理单位、监理内容及监理权限，书面通知被监理的施工单位。
第十一条建设单位有权要求监理单位更换不履行监理职责的监理人员 。
建设单位不得要求监理单位同意在其监理的工程上使用不合格或者不符合工程建设要求的 建筑材料、建筑构配件和设备；不得要求监理单位违反法律、法规、设计标准及技术规范实 施监理。
第十二条未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行工 程验收。
第三章监理单位的权利和义务
第十三条监理单位应当依法取得工程监理资质证书，并取得营业执照 后方可从事监理活动。
第十四条监理单位应当根据所承接工程的监理需要，按照下列规定组 建工程监理机构、安排监理人员：
(一)选派具备相应资格的总监理工程师、监理工程师以及具有岗位证书的监理助理员组成 监理机构；
(二)每个监理机构必须有一名总监理工程师。总监理工程师、每名监理工程师不得同时承 担两个或者两个以上工程项目的监理业务；
(三)监理人员构成应当专业配套。
第十五条工程建设监理应当按照下列规定实施：
(一)编制工程建设监理规划；
(二)按照工程建设进度，分专业编制工程建设监理细则；
(三)按照监理规范要求和监理细则，采取旁站、巡视、平行检验等形式对建设工程实施监 理，并做好监理日志和监理制度执行情况记录；
(四)参与工程各阶段验收和工程竣工验收，签署工程建设监理意见；
(五)监理业务完成后，向建设单位提交工程建设监理档案资料。
第十六条监理单位应当依照法律、法规及有关技术标准、规范、设计 文件、工程承包合同、监理合同，对施工单位的施工质量、建设工期和建设资金使用等方面 ，代表建设单位实施监督。
监理单位及其监理人员不得与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量。监 理单位对建设单位或者施工单位降低工程质量标准的要求，应当予以拒绝。
第十七条工程建设监理实行总监理工程师负责制。监理工程师根据总 监理工程师的授权从事监理工作，并对其承担的监理业务负责。
第十八条监理单位发现工程设计不符合工程质量标准或者合同约定的 质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。
监理单位发现施工单位超越资质等级范围或者以其他施工单位名义承接工程的，应当书面 通知建设单位，并报告当地建设行政主管部门。
对工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，监理单位应当发出书面监 理指令，要求施工单位改正。
未经总监理工程师签字，建设单位拨付工程款或者进行工程竣工验收的，监理单位有权要 求改正；不改正的，监理单位有权拒绝参加竣工验收，有权拒绝移交有关监理档案资料。
第十九条进驻施工现场的监理人员应当持证上岗。
总监理工程师、监理工程师的资格证书及岗位证书的颁发，按照国家、省有关规定执行。
符合下列条件之一的人员，经市建设行政主管部门考试合格后发给监理助理员资格证书：
(一)具有助理工程师以上专业技术职称并从事建筑施工管理工作两年以上；
(二)从事建筑施工管理工作十年以上。
取得监理助理员资格证书的人员，经所在监理单位同意，市建设行政主管部门核发岗位证 书后，可以从事工程建设监理辅助性工作，但对监理的内容无签字认可权。
第二十条监理单位不得有下列行为：
(一)超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承接工程建设监 理业务；
(二)允许其他单位或者个人以本单位的名义承接工程建设监理业务；
(三)与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系 或者其他利害关系，仍承接该项工程的监理业务；
(四)转让工程建设监理业务；
(五)以低于国家规定的监理收费最低标准承接工程建设监理业务。
第二十一条监理人员不得有下列行为：
(一)在国家机关任职；
(二)同时在两个以上监理单位任职；
(三)从事建筑施工或者建筑材料、建筑构配件、设备的供应业务。
第二十二条监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应 当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当与施工单位承 担连带赔偿责任。
第四章施工单位的权利和义务
第二十三条施工单位对监理人员不按照规定的方式实施监理、拖延检 验影响施工进度的行为，有权向建设单位及当地建设行政主管部门报告。
第二十四条施工单位应当服从并配合监理单位实施监理：
(一)及时向监理单位提供施工技术资料、特种专业技术人员的上岗证书以及建筑材料、建 筑构配件、设备的出厂合格证、准用证和建筑材料检验报告；
(二)对建筑试块、试件以及有关材料，应当在监理单位监督下现场取样，送检测单位检测；
(三)按照监理指令及时改正施工。
未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装；未经监 理工程师对分项、分部工程进行核查并验收签证的，施工单位不得进行下一道工序的施工。
第五章 监督管理
第二十五条在本市行政区域内设立监理单位的，申请人应当将申请材 料送市建设行政主管部门审核。市建设行政主管部门应当自收到申请材料之日起三十日内作 出决定，报上级建设行政主管部门核发监理单位资质证书。
第二十六条监理单位应当自签订监理合同之日起七日内，将下列材料 报当地建设行政主管部门备案：
(一)招标确定监理单位的，提供招投标文件；
(二)工程建设委托监理合同；
(三)监理单位资质证书；
(四)监理机构组成人员及岗位证书；
(五)主要监理设备资料。
第二十七条建设行政主管部门对工程建设监理活动的下列事项进行检 查：
(一)监理机构的组建及监理人员的配备情况；
(二)监理人员持证上岗情况；
(三)监理规划及设计文件、技术规范的执行情况；
(四)施工现场监理人员的监理方式及履行职责情况；
(五)监理记录情况；
(六)施工单位接受监理及建设单位履行监理合同的情况。
第六章 法律责任
第二十八条违反本条例规定的行为，《中华人民共和国建筑法》、国 务院《建设工程质量管理条例》、《江苏省建筑市场管理条例》等法律、法规已规定处罚的 ，由建设行政主管部门或者有关部门依照法律、法规的规定处罚。
第二十九条违反本条例第十四条规定，监理单位未按规定组建监理机 构或者安排监理人员的，由建设行政主管部门责令改正，处以五千元以上二万元以下罚款。
第三十条监理助理员违反本条例第二十一条规定的，由建设行政主管 部门责令改正，处以警告；拒不改正的，由市建设行政主管部门注销岗位证书。
第三十一条建设行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私 舞弊的，由有权机关依法追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章附则
第三十二条对专业建筑工程建设监理活动的监督管理，按照有关法律 、法规规定执行。
第三十三条本条例自2001年1月1日起施行。