撤回自诉与国家赔偿
戴洪斌
自诉案件是指被害人在一定情况下，直接向人民法院提起诉讼，由人民法院直接受理的刑事案件。自诉案件由被害人直接向人民法院起诉，而不由检察机关提起公诉，自诉案件与公诉案件相对。在自诉案件中，人民法院有权对被告人决定逮捕并予执行。自诉人也可以撤回自诉，人民法院经审查后依法裁定准许。自诉人撤回自诉后，被告人就人民法院的决定逮捕申请国家赔偿，应如何处理？这是一个需要认真研讨的问题。
一、自诉案件的范围和处理方式
自诉案件包括下列案件：（一）告诉才处理的案件；（二）被害人有证据证明的轻微刑事案件；（三）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件。
刑事诉讼法第一百七十一条规定，人民法院对于自诉案件进行审查后，按照下列情形分别处理：（一）犯罪事实清楚，有足够证据的案件，应当开庭审判；（二）缺乏罪证的自诉案件，如果自诉人提不出补充证据，应当说服自诉人撤回自诉，或者裁定驳回。自诉人经两次依法传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，按撤诉处理。第一百七十二条规定，人民法院对自诉案件，可以进行调解；自诉人在宣告判决前，可以同被告人自行和解或者撤回自诉。归纳起来，自诉案件的处理方式有：判决、撤回自诉（包括按撤诉处理）和驳回三种。本文主要分析撤回自诉情形。
二、有关国家赔偿规定
自诉案件属于刑事诉讼案件的一种，自诉案件中有关逮捕的国家赔偿，也当然适用国家赔偿法刑事赔偿的相关规定。对撤回自诉的国家赔偿问题，国家赔偿法只简单作了提及，国家赔偿法第十七条规定：“属于下列情形之一的，国家不承担赔偿责任：（三）依照刑事诉讼法第十一条规定不追究刑事责任的人被羁押的。”刑事诉讼法第十一条（后改为第十五条）规定：“有下列情形之一的，不追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪：（四）依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的。”
另外，最高人民法院赔偿委员会也作出了《关于自诉人撤诉决定逮捕的人民法院应当承担国家赔偿责任的批复》。批复明确：人民法院审理刑事自诉案件时，在证据不充分的情况下，即决定对被告人逮捕并作出了有罪判决。二审以事实不清，证据不足为由，撤销原判，发回重审。一审人民法院在重新审理时，裁定准许自诉人撤诉。该裁定应视为是对没有犯罪事实的人错误逮捕的依法确认。根据《中华人民共和国国家赔偿法》第十五条第（二）项和第十九条第三款的规定，一审民法院对错误逮捕应当承担赔偿责任。
以上两个法律规定和批复，是处理撤回自诉案件国家赔偿的主要依据。
三、自诉案件中决定逮捕应否给予国家赔偿
国家赔偿法第十七条（三）规定，依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的，国家不承担赔偿责任。而最高人民法院赔偿委员会《关于自诉人撤诉决定逮捕的人民法院应当承担国家赔偿责任的批复》，却提出了在某种情况下，人民法院应当承担赔偿责任。两个规定似乎存在有矛盾。
国家赔偿法为国家赔偿法典，是指导国家赔偿工作和办理国家赔偿案件的基本法律依据。其第十七条规定了国家不承担赔偿责任的情形。刑事案件的自诉人撤回自诉，人民法院予以裁定准许的，也应属于国家不予赔偿的情形。这是一般情况。
在一定情况下，国家也应承担赔偿责任。如最高人民法院赔偿委员会上述个案批复提到的情形，即被上级法院裁定了原一审判决事实不清、证据不足，并撤销原判，发回重审，则不属于国家不承担赔偿责任情形，而应予国家赔偿。上级法院发回重审的裁定，对一审原有罪判决判定为事实不清、证据不足，即是对一审刑事有罪判决的否定性评价，在一审法院重审中未增加新的有罪证据、准许自诉人撤回自诉的情况下，就应以这二审裁定的认定作为依据，以此确定原一审判决对被告人有罪认定上的错误，可以视为对被告人决定错误逮捕的确认。这二审法院的裁定应视为是对原审法院错误逮捕的确认文书，被告人就可以以此申请作出逮捕决定的人民法院给予国家赔偿。
国家赔偿法和最高人民法院赔偿委员会批复相关规定，并不矛盾。国家赔偿法第十七条（三）项适用于撤回自诉的一般情形，而最高人民法院赔偿委员会《关于自诉人撤诉决定逮捕的人民法院应当承担国家赔偿责任的批复》，适用的是特殊情形，即上级法院作了否定的情形。
虽然国家赔偿法第十七条（三）规定了，撤回自诉的逮捕不予国家赔偿。但并不必然表明，人民法院在自诉案件办理中作出逮捕决定一概没有值得商榷的地方。这些被采取了逮捕强制措施的被告人，是否都可能被判处徒刑以上刑罚，且具有发生社会危险性，有逮捕必要？因为准许自诉人撤回自诉，对被告人是否构成犯罪人民法院并不作出明确的认定和判决，一般情况下，对于被告人是否可能被判处徒刑以上刑罚更不好在裁定书中予以说明。于是，一些自诉案件撤回后，原被逮捕的被告人就人民法院的逮捕申请国家赔偿。人民法院在处理这类问题时在法律和道理上说不太清楚，不好做工作，矛盾不易化解。对于这类问题的处理，要做好解释说服工作，对于确实不存在严重违法问题，甚至没有违法行为的被告人，应做好安抚。
四、对决定逮捕的异议
刑事诉讼法第七十三条规定：人民法院、人民检察院和公安机关如果发现对犯罪嫌疑人、被告人采取强制措施不当的，应当及时撤销或者变更。七十五条规定：犯罪嫌疑人、被告人及其委托代理人、近亲属或者犯罪嫌疑人、被告人委托的律师及其他辩护人对于人民法院、人民检察院或者公安机关采取强制措施超过法定期限的，有权要求解除强制措施。人民法院、人民检察院或者公安机关对于被采取强制措施超过法定期限的犯罪嫌疑人、被告人应当予以释放、解除取保候审、监视居住或者依法变更强制措施。
以上规定了两种情形，一是采取强制措施不当，包括了人民法院决定逮捕情形，应当撤销或者变更。一是超过法定期限采取强制措施，也包括了人民法院决定逮捕情形，应当释放、解除或变更。对于人民法院的决定逮捕不当，没有明确规定被告人及相关人员对此强制措施提出异议。对于人民法院超期逮捕，刑事诉讼法规定了犯罪嫌疑人、被告人及其委托代理人、近亲属或者犯罪嫌疑人、被告人委托的律师及其他辩护人，有权要求解除强制措施。无论是对法院逮捕不当没有明确规定异议，还是对超期逮捕规定有关人员有权要求解除，都没有禁止被告人及相关人对决定逮捕提出异议。要充分保护宪法第四十一条规定的“中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为，有向有关国家机关提出申诉、控告或者检举的权利，但是不得捏造或者歪曲事实进行诬告陷害。”权利，应允许被告人和相关人对人民法院的决定逮捕提出异议，异议可以向作出逮捕决定的人民法院提出，也可以向上级人民法院提出。被告人和相关人对人民法院的决定逮捕提出异议，人民法院要认真审查，如果确实不属于应予逮捕情形，则予以纠正，撤销原作出的逮捕决定。该撤销决定，应视为是对错误逮捕的确认文书，被告人可以就此向人民法院申请国家赔偿。对人民法院采取逮捕措施的异议，可以在自诉案件的办理过程中提出，也可以在自诉撤回后提出，以充分保护被告人的人生自由权。
五、自诉案件应慎用逮捕措施
公民的人身自由为宪法保护，宪法第三十七条规定：“中华人民共和国公民的人身自由不受侵犯。任何公民，非经人民检察院批准或者决定或者人民法院决定，并由公安机关执行，不受逮捕。禁止非法拘禁和以其他方法非法剥夺或者限制公民的人身自由，禁止非法搜查公民的身体。”人身自由作为人的一项基本权利，为国家法律和个人高度重视。需要对个人的人身自由给予充分的保护，严格限定限制、羁押人身自由的条件。这对包括人民法院在内的司法机关提出了更高的要求，特别是人民法院在办理自诉案件时更要加以注意。
由于自诉案件由被害人个人自行提起，且自诉案件侵害人损害的多是受人的个人权利，在办理自诉案件中，人民法院更要严格执行刑事诉讼法第六十条规定“对有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候审、监视居住等方法，尚不足以防止发生社会危险性，而有逮捕必要的，应即依法逮捕。对应当逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，如果患有严重疾病，或者是正在怀孕、哺乳自己婴儿的妇女，可以采用取保候审或者监视居住的办法。”要设定比办理公诉案件更为严格的条件，严格决定逮捕条件，不轻易决定采取逮捕措施。
过去不少自诉案件中，人们法院都对被告人决定了逮捕。自诉案件多为轻微的刑事案件，要严格审查，确立起充分保护人身自由权的意识，谨慎适用逮捕强制措施。建议对自诉案件中的决定逮捕，作出相应的司法解释或法律规定，以规范这种行为。
天津市企业工资集体协商条例
天津市人大常委会
天津市企业工资集体协商条例
天津市人民代表大会常务委员会
公 告
第十九号
《天津市企业工资集体协商条例》已由天津市第十五届人民代表大会常务委员会第十八次会议于2010年7月22日通过，现予公布，自2010年9月1日起施行。
天津市人民代表大会常务委员会
2010年7月22日
天津市企业工资集体协商条例
(2010年7月22日天津市第十五届人民代表大会常务委员会第十八次会议通过)
第一章 总 则
第一条为了规范企业工资集体协商行为，维护劳动关系双方合法权益，促进劳动关系和谐稳定，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本市行政区域内各类企业依照法律规定开展工资集体协商，签订工资集体协议，适用本条例。
区县以下的建筑业、采矿业、餐饮服务业等行业开展区域性、行业性工资集体协商，签订区域性、行业性工资集体协议，参照本条例。
第三条本条例所称工资集体协商，是指企业方与职工方依法就工资、福利等事项进行集体协商，在协商一致的基础上签订工资集体协议的行为。
本条例所称工资集体协议，是指企业方与职工方经集体协商专门就工资、福利等事项签订的的专项集体合同。
第四条工资集体协商应当遵循合法、公开、平等、协商一致、兼顾企业和职工双方利益的原则，保障职工实际工资水平与企业劳动生产率、经济效益及社会经济发展水平相适应。
第五条 市和区、县劳动行政部门对开展工资集体协商进行帮助和指导，对工资集体协议履行情况进行监督检查。
工会积极推动企业工会和行业工会组织建设，对职工开展工资集体协商进行帮助和指导，对工资集体协议的签订和履行进行监督。
企业联合会、工商业联合会、行业协会、行业商会等企业代表组织，对企业开展工资集体协商进行帮助和指导。
劳动行政部门、工会、企业代表组织，可以从熟悉劳动工资、企业管理、法律、财务等人员中聘任工资集体协商指导员，推动工资集体协商工作。
第六条 各级人民政府应当通过政策指导、表彰奖励等方式，积极推进企业与职工开展工资集体协商工作。
劳动行政部门、工会、企业代表组织，对开展工资集体协商工作成绩突出的单位和个人给予表彰。
第二章 工资集体协商代表
第七条职工方协商代表由工会组织推荐，并且经职工代表大会或者职工大会通过；尚未建立职工代表大会或者职工大会制度的，经半数以上职工同意。尚未建立工会的企业，由上一级工会指导企业职工民主推荐，并经半数以上职工同意。企业女职工人数达到本企业总人数三分之一以上的，应当至少有一名女职工协商代表。
企业方协商代表由企业法定代表人确定。
协商代表出缺的，应当按照本条规定进行补选。
第八条 协商双方各自确定一名首席代表。
职工方的首席代表由工会主席担任。工会主席因故不能参加协商的,可以书面委托本方其他协商代表代理。工会主席出缺的，首席代表由工会负责人担任。尚未建立工会的，首席代表从协商代表中推举产生。
企业方首席代表由法定代表人担任。法定代表人因故不能参加协商的,可以书面委托本方其他人员代理。
第九条 协商双方的协商代表人数一般应当对等，每方三人至七人，不得相互兼任。协商代表的任期一般不少于一年。
第十条 协商双方首席代表可以聘请工资集体协商指导员等本企业以外的专业人员，作为本方协商顾问。
第十一条协商代表应当真实反映和代表本方的意愿,履行下列职责：
(一)参加工资集体协商，提出协商意见；
(二)收集、提供与工资集体协商有关的情况和资料；
(三)参加工资集体协商争议的处理；
(四)监督工资集体协议的履行；
(五)法律、法规规定的其他职责。
第十二条协商代表应当保守在工资集体协商过程中知悉的企业商业秘密，维护企业正常的生产、工作秩序，不得采取威胁、收买、欺骗等手段干扰工资集体协商，影响协商结果。
第十三条 企业应当为协商代表提供开展工资集体协商所必需的工作条件和工作时间，应协商代表要求提供与协商相关的资料。
双方协商代表参加工资集体协商，视为正常劳动。
第十四条职工方协商代表在任期内，企业无正当理由不得解除其劳动合同或者降低其工资、福利等待遇。确因工作需要变更职工方协商代表工作岗位的，应当事先征求企业工会或者上级工会的意见，并征得职工本人同意。
第十五条 协商双方共同确定一名非协商代表担任记录员。记录员应当保持中立、公正，为协商双方保密。
第三章 工资集体协商程序
第十六条 工资集体协商一般应当采用工资集体协商会议形式进行。
第十七条 工资集体协商的提出方向对方提交协商意向书，提出协商的主要内容、时间等。
接受协商意向书的一方，应当在五个工作日内予以书面答复，商定工资集体协商会议的时间。
第十八条 在工资集体协商会议召开的五个工作日前，双方各自向对方提供协商方案以及与协商方案相关的信息和资料。
第十九条 工资集体协商会议由协商双方首席代表轮流主持，首次会议由提出协商意向一方的首席代表主持。
第二十条 工资集体协议草案，应当提交企业职工代表大会或者职工大会讨论审议。
第二十一条 双方协商代表就工资集体协议草案协商一致后，根据授权签订工资集体协议。
工资集体协议文本由企业方制作，由双方首席代表签字盖章后成立，并向全体职工公布。
第二十二条工资集体协商过程中发生争议，协商双方当事人经多次协商解决不成的，可以申请劳动行政部门协调处理。劳动行政部门应当及时协调处理，并可以组织同级工会和企业代表组织共同协调处理工资集体协商争议。
第四章 工资集体协商内容
第二十三条 企业方和职工方就下列事项进行集体协商：
(一)工资分配制度；
(二)职工年度平均工资水平及其调整幅度；
(三)工资支付办法；
(四)津贴、补贴等分配办法；
(五)职工奖励办法；
(六)计时工资、计件单价、劳动定额标准；
(七)福利待遇；
(八)加班加点工资、医疗期待遇、带薪假期间的工资待遇；
(九)女职工、未成年工、残疾职工等特殊群体职工的保护待遇；
(十)其他有关事项。
前款事项经双方协商一致，可以作为企业规章制度，并向全体职工公布。
第二十四条协商双方协商确定的劳动定额标准，应当是百分之九十以上的职工在法定工作时间或者劳动合同约定的时间内能够完成的工作量。
第二十五条 双方协商确定工资等事项应当符合国家法律法规规定，并以下列因素作为协商基础：
(一)市人民政府发布的工资指导线；
(二)有关部门发布的工资集体协商指导信息；
(三)企业劳动生产率和经济效益；
(四)同行业企业的人工成本水平、企业的人工成本水平和上年度人均劳动报酬。
第五章 工资集体协议
第二十六条 工资集体协议文本应当包括协商主体、协议内容、协议期限、变更条件、违约责任等事项。
工资集体协议有效期限一般为一年。
第二十七条企业应当在工资集体协议签订后十日内，将工资集体协议文本和工资集体协商会议记录及相关材料报送劳动行政部门备案。
劳动行政部门对工资集体协议有违反法律法规规定情形的，应当自收到备案材料之日起十五日内向企业提出，要求双方再行协商。
第二十八条 工资集体协议履行过程中发生争议，协商双方当事人协商解决不成的，可以依法申请仲裁、提起诉讼。
第六章 法律责任
第二十九条 违反本条例规定有下列行为之一的，由劳动行政部门责令改正：
(一)一方提出协商要求，另一方拒绝协商或者拖延答复的；
(二)不提供与工资集体协商有关信息和资料的；
(三)企业不向协商代表提供开展工资集体协商所必需的工作条件和工作时间的；
(四)阻碍开展工资集体协商的。
第三十条企业违反本条例规定，无正当理由降低协商代表工资、福利待遇的，由劳动行政部门责令企业补发其应得的工资、福利待遇。无正当理由解除协商代表劳动合同的，由劳动行政部门责令企业恢复其工作，并补发被解除劳动合同期间应得的劳动报酬；协商代表不同意恢复工作的，劳动行政部门责令企业按照经济补偿标准的二倍支付赔偿金。
第三十一条 协商代表违反本条例规定，泄露企业商业秘密的，应当依法承担相应的法律责任。
第七章 附 则
第三十二条 企业化管理的事业单位、民办非企业单位和个体经济组织，可以参照本条例进行工资集体协商。
第三十三条 本条例自2010年9月1日起施行。