广西壮族自治区人大 等


广西壮族自治区人民代表大会常务委员会关于修改《广西壮族自治区劳动保护条例》的决定
广西壮族自治区人民代表大会常务委员会


（1997年9月24日广西壮族自治区第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过）


根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，广西壮族自治区第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议决定对《广西壮族自治区劳动保护条例》作如下修改：
一、第三十九条 “本条例第三十八条规定应予行政处分的，由责任者的单位或其主管部门决定，并取得当地劳动部门同意后执行；罚款由劳动部门的劳动保护监察机构决定；构成犯罪的，由司法机关依法惩处”修改为：“本条例第三十八条规定应予行政处分的，由责任者的单位或其
主管部门决定，并取得当地劳动部门的同意后执行；罚款由劳动部门决定；构成犯罪的，由司法部门依法惩处”。
本决定自公布之日起施行，《广西壮族自治区劳动保护条例》根据本决定作相应的修正。

广西壮族自治区劳动保护条例

（1986年12月27日广西壮族自治区第六届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，根据1997年9月24日广西壮族自治区第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议《关于修改〈广西壮族自治区劳动保护条例〉的决定》修正）

第一章 总 则
第一条 为改善劳动条件，保障劳动者在劳动过程中的安全、健康，促进社会主义生产建设事业的发展，根据《中华人民共和国宪法》和国家有关规定，结合我区情况，特制定本条例。
第二条 本条例适用于在我区境内从事生产活动的一切（企）事业单位。
在我区境内的中外合资、中外合作、外资独资经营企业适用本条例，法律另有规定者除外。
第三条 劳动生产必须贯彻“安全第一，预防为主”的方针，坚持“管生产必须管安全”的原则，做到安全生产、文明生产。
第四条 各级人民政府要加强对劳动保护工作的领导。
各级人民政府的劳动部门是劳动保护工作的综合管理机关。
第五条 实行劳动保护监察制度。
各级劳动部门的劳动保护监察机构对劳动保护工作实行国家监察。各级经济管理部门、企（事）业主管部门对劳动保护工作实行行政管理。各级工会组织对劳动保护工作实行群众监督。

第二章 职 责
第六条 各级经济管理部门、企（事）业主管部门负责本部门、本系统的劳动保护工作。
其主要职责是：
（一）贯彻执行国家和自治区有关劳动保护的法律、法规；
（二）制订改善劳动条件的长远规划和年度计划，并组织实施；
（三）对企（事）业单位的领导人进行安全技术培训和考核；
（四）按照国家规定，安排和使用劳动保护措施经费；
（五）组织劳动安全卫生检查，消除事故隐患和职业危害；
（六）组织调查和处理重大伤亡事故。
第七条 企（事）业单位的主要负责人对本单位的劳动保护工作负全面领导责任；企（事）业单位的各级生产、技术等负责人分别对其所分管的业务范围内的劳动保护工作负责；企（事）业单位所属职能部门负责人对其业务范围内的劳动保护工作负责。
企（事）业单位负责人主要职责是：
（一）贯彻执行国家和自治区有关劳动保护的法律、法规；
（二）在计划、布置、检查、总结、评比生产时，同时计划、布置、检查、总结、评比劳动保护工作；
（三）建立健全安全生产责任制和安全操作规程，并负责实施；
（四）制定、实施劳动保护技术措施，改善劳动条件；
（五）对职工进行安全教育和安全技术培训；
（六）调查、处理伤亡事故；
（七）向职工代表大会报告劳动保护工作情况。
第八条 劳动者要遵守安全操作规程，坚持安全生产；发现危急征兆，应立即采取措施，尽力避免危害事故的发生和蔓延，当人力无法抗拒时，可先撤离后报告；对违章指挥，有权拒绝执行。
第九条 劳动部门必须按照国家和自治区有关规定，采用先进的技术和科学的检测检验手段，开展劳动保护监察工作。
第十条 卫生部门对有毒有害作业的企（事）业单位，应进行卫生监测，做好职业病的防治工作。
第十一条 工会组织对违反劳动保护法规的行为，有权制止、申诉和控告。

第三章 工程建设和劳动场所
第十二条 新建、改建、扩建和技术改造的工程项目，其劳动保护设施必须与主体工程同时设计、审批，同时施工，同时验收、投产使用。
工程项目的劳动保护设施的设计审查和竣工验收，应有劳动、卫生、环保部门和工会组织参加，经审查批准，方准施工，经验收合格方准投产使用。
第十三条 生产工艺的设计和采用，应无害于劳动者的安全、健康，对有毒有害的物品应有相应的防护措施。
第十四条 劳动场所的设置和布局，必须符合安全、卫生规定：
（一）厂房及生产场地的建筑物、构筑物必须坚固、安全、适用。道路必须平坦、畅通，有足够的照明；
（二）生产车间（室）必须空气流通，温度、湿度适宜。采光和照明必须符合安全、卫生标准；
（三）生产车间的人行道必须有明显的标志线。标志线两旁的设备、工作台等的安置，原材料、成品、半成品的堆放，必须整齐、安全，不得妨碍操作和通行；
（四）劳动场所的生产性粉尘和有毒有害物质的浓度（强度）必须符合国家卫生标准；
（五）对危险场所，特别是与铁路交叉的路口，为生产所设的坑、壕、池、走台、升降口等，必须有可靠的安全防护设施和明显的安全标志；
（六）对有高温、低温、潮湿、噪声、放射性元素、静电等的场所，必须采取相应的有效防护措施。
第十五条 生产、试验、运输、贮藏、使用易燃易爆或有毒有害物品的劳动场所，应有安全防护措施、管理制度、操作规程和在紧急情况下进行安全处置的相应措施。
对废弃的或暂不使用的易燃易爆、有毒有害物品，应按规定及时妥善处理。
第十六条 企（事）业单位应根据劳动场所的特殊需要，建立救护组织，配置救护设备，培训专职或兼职的救护人员。
第十七条 承包建设工程的企（事）业单位必须具备安全技术条件，工程承包后不得转手承包给无安全技术条件的单位或个人。

第四章 设 备
第十八条 设备的设计、制造必须符合国家劳动安全、卫生标准的要求。各种设备的防护装置必须齐全、可靠。
设备定型，须经有关部门的安全机构审查批准。其中通用的特种设备（如起重机械、防爆电器、锅炉、压力容器等），应由法定的安全专业检验机构审批，取得合格证后方准生产。
凡不符合安全卫生要求的设备不许出厂。
第十九条 凡不符合安全卫生要求和应报废的设备，任何单位和个人不得转让、使用。
对人身安全有危险的设备部位，必须装置安全防护设施。
对产生强烈噪声或振动的设备，必须采用降噪、防振等控制措施，使噪声或振动的强度符合国家标准。
对散发有害气体、粉尘的设备，必须采取密闭、净化、消烟、除尘等措施，使劳动场所的有害气体、粉尘的浓度符合国家标准。
第二十条 引进的设备和技术，必须符合我国劳动保护的有关规定。
第二十一条 对各种设备（包括运输工具）必须建立定期的检查维修保养制度，不得超负荷或带病进行。设备的安全防护装置，必须保持完好。
第二十二条 仪器、仪表的生产单位必须保证产品的安全技术性能符合国家标准，使用单位要定期检验、校正。

第五章 劳动卫生
第二十三条 企（事）业单位应按照国家有关规定，做好女工的劳动保护工作。
不许安排女工从事有损女性生理机能的工作。禁止安排女工在妊娠期、哺乳期从事影响胎儿、婴儿健康的作业。
应根据《工业企业设计卫生标准》的规定，设置必要的妇女卫生保健设施。
第二十四条 禁止录用未满十六周岁的童工。
第二十五条 企（事）业单位必须对劳动者进行就业健康检查和定期职业性健康检查，对患有职业禁忌症者，不得安排从事所禁忌的工作。
对确诊患有职业病的劳动者，应给予治疗并根据有关规定调离有职业危害的岗位。
第二十六条 企（事）业单位对劳动者工作时间的安排，不得有损于劳动者的安全、健康，工作时间每周不应超过四十八小时。
第二十七条 禁止将有尘毒或有其它危害的作业承包给没有防护条件的单位或个人。

第六章 劳动防护用品、用具
第二十八条 劳动防护用品、用具的设计、制造，必须符合国家安全卫生标准。特殊防护用品、用具，须经国家劳动保护监察机构指定的检验单位鉴定，取得合格证后，方准生产和销售。
第二十九条 企（事）业单位应根据工作性质和劳动条件，按有关规定为劳动者配备符合安全卫生标准的防护用品、用具。对特殊防护用品、用具的性能，应定期检验，失效的不准使用。
第三十条 劳动者应按规定正确使用劳动防护用品、用具。

第七章 劳动保护教育
第三十一条 经济管理部门、企（事）业主管部门对生产管理干部的培训、专业技术训练，要有劳动保护知识的内容，对企（事）业单位的各级生产管理人员，应进行安全管理和安全技术知识的培训，经考核合格，才能管理生产。
第三十二条 企（事）业单位应经济对职工进行安全教育。对新职工、实习人员和其他参加劳动的人员，应进行厂、车间和班组三级安全教育；对调换新工种，使用新技术、新工艺、新设备、新材料的工人，应进行新岗位、新操作方法的安全教育；对从事锅炉、压力容器、起重、电气
、焊接、车船驾驶、爆破、瓦斯检验等特种作业的工人及救护人员，应进行专业技术安全培训，经有关部门考试取得合格证后，方准独立操作。

第八章 伤亡事故的调查和处理
第三十三条 生产中发生伤亡（包括急性中毒）事故的单位，应按照国家和自治区有关规定，及时向主管部门和当地劳动保护监察机构、公安、检察机关和工会组织报告，不准隐瞒不报、谎报或拖延报告。
第三十四条 发生伤亡事故，有关单位和部门应立即组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡，并应保护好现场。确因抢救伤亡人员或防止事故扩大无法保护现场时，应进行现场拍照或绘制现场图。
第三十五条 对伤亡事故的调查处理，应按国家和自治区规定的程序办理，及时查清事故原因，分清事故责任，提出处理意见和防范措施。
第三十六条 对伤亡事故的调查处理，参加调查各方对事故原因的分析和责任者的处理意见不一致时，由劳动保护监察机构提出结论性的意见，交企（事）业单位或其主管部门办理；仍有不同意见，报同级人民政府处理。

第九章 奖励与惩罚
第三十七条 有下列表现之一者，由当地人民政府或有关部门予以奖励：
（一）贯彻执行国家劳动保护法律、法规和本条例取得显著成绩的；
（二）在劳动保护方面，有重大发明创造和取得重大科研成果的；
（三）在劳动保护方面，提出行之有效的合理化建议，对改善劳动条件有重大贡献的；
（四）在事故发生后，积极参加抢救，使人民生命财产免受损失或少受损失的；
（五）在防止伤亡事故、职业病方面有重大贡献的。
第三十八条 违反本条例规定有下列行为之一者，视情节轻重，由有关部门给予经济处理、行政处分，直至依法追究刑事责任：
（一）发生伤亡事故，使人民生命财产遭受损失的；
（二）新建、扩建、改建和技术改造工程项目，没有做到劳动保护设施与主体工程同时设计、审批，同时施工，同时验收、投产使用的；
（三）发现重大事故隐患不解决，劳动条件恶劣，作业场所尘毒危害严重，被指令改变仍不执行的；
（四）发生伤亡事故后，破坏现场，弄虚作假，隐瞒不报、拖延报告或谎报事故情况，阻碍调查的；
（五）对坚持贯彻国家和自治区的劳动保护法规的人员进行打击报复、陷害的；
（六）无安全生产规章制度，对职工不进行安全生产教育培训的；
（七）特种作业工人无证操作的；
（八）不按国家规定安排、使用劳动保护措施经费的；
（九）将有尘毒或有其它危害的作业，扩散给无防护措施的单位或个人的；
（十）生产、使用、引进不符合安全卫生标准设备的；
（十一）违章指挥强令工人冒险作业的；
（十二）违反劳动安全规章制度和操作规程的；
（十三）其他违反国家和自治区有关劳动保护规定的。
第三十九条 本条例第三十八条规定应予行政处分的，由责任者的单位或其主管部门决定，并取得当地劳动部门的同意后执行；罚款由劳动部门决定；构成犯罪的，由司法部门依法惩处。
第四十条 对处罚不服的，可在接到处罚通知后十五日内向上一级劳动保护监察机构申诉，也可向人民法院起诉。逾期不申诉、不起诉，又不履行的，由处罚单位提请人民法院强制执行。

第十章 附 则
第四十一条 自治区劳动部门依据本条例可制定实施办法，报自治区人民政府批准施行。
第四十二条 本条例自一九八七年四月一日起实行。




1997年9月24日
广东省深圳市政府


深圳市上市公司监管暂行办法
深圳市政府


第一章 总 则
第一条 为了保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，加强对上市公司的监督管理，根据《深圳市股份有限公司暂行规定》和《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），特制定本办法。
第二条 凡在深圳公开发行或上市的公司的资讯公开及影响股票价格波动的一切重大交易和变更，均须遵守本办法。
第三条 中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关）在中国人民银行和深圳市人民政府的领导下，负责对深圳上市公司的监管。
第四条 主管机关负责本办法第二章公开说明书的确认，第四章非常重大交易、重要交易、股份交易、第五章收购与合并、第六章重大变更、第七章内部控制和第八章部分股份事务的监管。
第五条 主管机关授权深圳证券交易所（以下简称交易所）处理深圳上市公司日常性监管事务，负责本办法上市公告书和第三章财务和业绩报告的审查、第四章必须披露交易、关连人士交易、第八章部分股份事务的监管。

第二章 公开说明书
第六条 公开说明书是指股份公司在公开发行股票、股票上市交易及处理其他非常重大事项时向社会公开披露的专门文件。它包括向社会公众发行股票时的招股说明书、股票上市时的上市公告书、对原有股东供股时的供股说明书、重大事项公开说明书以及有关附件说明。
第七条 公开说明书的编制准则是，申请发行或上市的公司（以下简称申请公司）必须作充分的公开，以便投资者能对公司的业务发展、财务状况、管理状况、未来前景及该股票所拥有的权益有全面清晰的了解与评价。内容必须陈述准确、清楚、真实、全面，不得有任何含糊、虚假和
遗漏，更不得有任何误导、欺诈成份。
第八条 招股说明书的内容除应符合《暂行办法》第十八条的要求处，还应详细地说明公司的资本形成过程，产品的种类、生产过程、销售情况，经营业绩，物业设备及拥有的权益，主要利益关系人，发行股票所筹资金的运用计划及效益分析，风险因素。
第九条 在招股说明书披露的同时还应在报刊上刊载具有专业资格的机构的资产评估报告和确认书、财务报告及其附注说明、重大合约及法律诉讼事项。
第十条 上市公告书除符合招股说明书的要求外，还应载明下列事项：
（1）公司上市的日期和获准上市的批准文号；
（2）股份发行情况和股权结构；
（3）创立大会或股东大会有关上市决议的主要事项；
（4）董事、监事和高级管理人员简况及持股状况；
（5）持股1％以上的股东所拥有的权益；
（6）招股后资金运用情况、财务状况及最近一年的预测报告；
（7）社会公众随时查询公司资料的联络人及联络地点、电话及图文传真号码；
（8）其它重要事项。
如果上市时间离公开发行时间不足六个月的，上市公告书中可免公开招股说明书的内容。
第十一条 供股说明书参照招股说明书编制。重大事项公开说明书按本办法第四章、第五章的相应条款规定编制。
第十二条 公开说明书必须经主管机关确认，并在主管机关无任何进一步修改的意见后方可刊登于指定报刊。未经主管机关许可，公开说明书的最后定稿不得作出任何重大修改。刊载时应发表重要提示：主管机关并不保证本公开说明书内容的准确性或完整性，对由此引起的各种损失不
承担任何责任。
第十三条 申请公司的发起人、董事会成员必须对公开说明书内容的准确性和完整性负共同及个别责任。
第十四条 股票发行的承销商在承销期间必须对招股说明书内容进行调查，并对其内容的准确性和完整性负有重要责任。
第十五条 为发行股票提供签证的会计师事务所等公证机构及其他当事人必须按章依法办事，履行职责，并对公开说明书的内容负有连带责任。
第十六条 申请公司在获准发行与上市期间的所有宣传资料必须经主管机关审核。其内容必须符合有关规定，不得为其产品和业务作推销广告。
第十七条 招股说明书、供股说明书、重大事项公开说明书须报送主管机关审查定稿。主管机关应在接到正式文稿后三周内作出答复，否则视同认可。上市公告书须报送交易所审查，最后由主管机关认可。已定稿的公开说明书必须在刊登前三天分别送主管机关、交易所四份备案。招股
说明书、供股说明书送两份给工商行政管理局备案。
第十八条 在公开说明书正式公布前，申请公司知情人及其顾问人必须将有关事项保密。如发现泄露有关资料内容的，主管机关可不考虑该等的申请。
第十九条 公开说明书从公布之日起生效。上市公司必须遵守其条文规定，履行职责，不得随意变更。如需变更，必须向公众说明理由。属于重大变更的，须经股东大会或有关主管部门认可，否则，公司当事人应承担由变更引起的一切责任。

第三章 财务和业绩报告
第二十条 上市公司必须建立定期向公众披露公司财务情况和经营业绩的制度。每会计年度公布两次，即中期报告和年度报告。中期报告应于每一会计年度的前六个月后的60天内公布；年度报告应于会计年度结束后的90天内公布。
第二十一条 上市公司应在公开前十天将公布的资料报送交易所，凭交易所签署的意见书在指定的报刊刊载。交易所十天内作出答复。交易所根据《深圳经济特区企业会计准则》（试行）和本办法制定相应细则。
第二十二条 公司财务报告应包括资产负债表、损益表、股东权益变动表和财务状况变动表及其附注说明。中期报告应请会计师事务所审阅，年度报告应请会计师事务所审计。会计师事务所对所签证报告的审查方法及内容的真实可靠性和完整性，负有连带责任。
第二十三条 财务报告应对下列事项予以详细说明：
1．会计处理与公允会计原则不同的，应说明其详细情况及因处理不同而产生的差异；
2．有数种公允的会计处理方法可供选择时，应注明所选择的方法；
3．会计处理因特殊原因变更而影响前后各期财务资料比较的，应说明变更的理由及对财务报告内容的具体影响；
4．关联公司的帐表合并情况。
第二十四条 中期报告至少应包括下列内容：
一、财务情况：
1．资产负债表；
2．损益表，其内容必须说明：
（1）营业额、主要产品销售额；
（2）经常性项目税前溢利（或亏损）；
（3）非经常性项目收支（重大事项应予以注明）；
（4）税率基准和税后溢利；
3．股东权益变化；
4．各项数字与上年同期比较；
5．会计师事务所须声明的意见。
二、业务回顾，对公司各项业务的进展及收益情况作简要概括，主要以地域性分析和行业性分析为主。
三、重大事项说明，并将有关重大合同的内容摘要刊出。
四、前景预测（会计师事务所意见）。
五、董事、监事、经理及持股1％以上的大股东持有本公司证券及拥有的权益变化情况。
六、董事会的有关决议。
第二十五条 年度报告至少应包括下列事项：
一、公司基本概况：资本结构、组织系统（主要业务部门及分支机构及行政管理架构）、所属权益（子公司、持有的证券种类与数量、拥有物业）、从业员工（人数、文化结构、平均年龄、平均服务年限）；
二、业务状况：主要产品生产及销售情况，新产品开发及重大事项情况；
三、财务资料：经会计师事务所签证的资产负债表、损益表及利润分配表；各项数字与上年同期比较。
四、公司负债情况说明：银行贷款情况，公司债务担保情况及分项数额，有关事项的当事人、主要内容、起止日期等；
五、业务展望：就公司各类业务及各项投资方向的未来、最近期间的拓展作合理预期，并对影响公司前景的重大因素作出可知及可信的预测；
六、分红派息情况；
七、会计师事务所的查帐报告书，如有保留意见，须说明其意见的成因；
八、对会计师事务所聘约的延续或解除的意向。
第二十六条 中期报告须经公司董事会批准，监事会签阅。年度报告须由股东大会批准。此两项均应在公开前三天分别报送四份给主管机关和交易所备查。
第二十七条 凡涉及上市公司经营情况及其财务数据的报导文章，在刊登前必须经交易所审阅，并同时报送主管机关备查，否则便视为有意操纵该种股票价格。
第二十八条 上市公司不得随意向外披露和提供有关影响价格的消息。影响价格的重要消息的披露，须提前48小时向交易所和主管机关报告并取得交易所认可。如24小时后交易所未作答复，便视同认可。如遇例假日或法定假日则顺延。

第四章 重 大 交 易
第二十九条 下列各项为重大交易：
1．非常重大交易；
2．重要交易；
3．必须披露交易；
4．股份交易；
5．关连人士交易。
第三十条 非常重大交易是指上市公司或其附属公司收购其他企业或资产和变卖本公司资产达到下列比例之一的行为：
1．收购或变卖资产占公司总资产的50％以上；
2．收购或变卖资产预测纯利占公司同项纯利的50％以上；
3．以发行占总股本的50％以上股份为代价的收购；
4．有关收购会使控股人发生变更。
以上各项中的有关收购和变卖资产行为包括签订或中止对公司的资产负债及利润所产生的影响的融资经营租赁契约。
第三十一条 非常重大收购必须经主管机关认可并经股东大会批准。
第三十二条 与非常重大交易有重大利益关系的股东，在该次股东大会上不得有投票权。
第三十三条 非常重大交易正式谈判开始日须停止公司的股份交易，直至协议公布时为止。复牌时视为新上市申请处理，并按新上市的程序办理。
第三十四条 非常重大交易条款达成协议后，发行人应在三日内将协议送交主管机关，经审核后在报刊上刊登。
第三十五条 重要交易是指第三十条1，2，4款中所列的相对数为25％以上。
第三十六条 重要交易按非常重大交易的程序办理，但复牌时不作新上市处理。
第三十七条 必须披露的交易是指第三十条1，2，4款中所列的相对数为10％以上。
第三十八条 必须披露的交易条款达成协议后，发行人应在三日内送达交易所审议，同时，送主管机关备案，经交易所审核后在报刊上刊登。
第三十九条 各项重大交易的协议公布后的15天内，发行人必须编制公布有关交易的公开说明书，其中至少包括下列各项内容：
1．交易目的；
2．交易日期及交易各方的概况；
3．交易的一般性质；
4．有关交易的资产情况及营业状况；
5．交易金额及支付方式；
6．交易金额的确定方法；
7．该项交易所获得的利益，如属收购则须附该项交易所能产生的溢利预测，如属变卖资产则须说明出售资产所得的收益及用途；
8．主管机关或交易所要求公布的其他资料。
第四十条 股份交易是指以发行股份的方式收购资产的行为。
第四十一条 股份交易按重要交易的程序办理。
第四十二条 股份交易的公开说明书除第三十九条所列各项条款外，还须加列如下内容：
1．发行股份的数额；
2．发行股份已获主管机关批准的文号及要点；
3．大股东（持有股份总额1％以上）的股份变动情况；
4．主管机关要求的其他资料。
第四十三条 关连人士交易是指发行人及其附属公司与本公司的董事、监事、高级行政管理人员及其亲属所达成的交易（含与上述人士控股的公司交易）。
第四十四条 关连人士交易按必须披露交易的程序办理。
第四十五条 下列关连人士交易可不按上述规定的程序办理：
1．公司的日常业务按照一般商业原则向关连人士收购或变卖消费品或服务设施；
2．发行人与其全资附属公司之间的交易；
3．发行人与其非全资附属公司之间的交易，但关连人士并非是该附属公司的控股人（持股量达25％以上）；
4．交易额在10万元以下。
第四十六条 凡需经股东大会通过的关连人士交易或与该项交易的利益关系的人士，必须放弃在该次股东大会的投票权。

第五章 收购与合并
第四十七条 收购与合并是指法人或自然人及其代理人通过收购，拥有一家上市公司（或公众公司）的股份，而获得对该公司控制权的行为。
控制权是指拥有一家上市公司25％以上的股份或投票权。
第四十八条 凡收购与合并之各方均应遵守如下一般原则：
1．公司的控制权更改时，获得控制权的股东应迅速通知全体股东；
2．获得一家公司的控制权的股东须承诺向同种股票的持有人按同等条件提出收购建议并履行该建议；
3．收购与合并的各方董事会必须以广大中小股东的利益为前提，最终达到保障各自的股东整体利益；
4．被收购公司的董事及高级行政管理人员在未获得收购公司的股东大会通过前，不得采取任何行动而影响该收购行为的实施；
5．凡涉及收购与合并的各方应尽力防止出现虚假市场。
第四十九条 凡购入一家上市公司的股份或投票权累计达到25％以上的行为属于收购与合并行为。
第五十条 收购包括部分收购和全面收购两种：
1．部分收购是指收购一家上市公司股份或投票权累计达到25％以上，但少于100％的股份或投票权的行为。
2．部分收购分为三个控制档次，即控制权分别累计达到25％以上、50％以上、75％以上，每当达到或超过上述比例时须按收购合并行为处理。
3．全面收购是指收购上市公司100％的股份或投票权的行为。
第五十一条 凡收购与合并的协议必须在正式公布前三天将该协议送达主管机关，经审核后在报刊上公布，待各方的股东大会批准后生效，修改时亦同。
第五十二条 收购人的收购与合并的意向确定后，必须向被收购公司的董事会提出，被收购公司的董事有权要求收购人提出保证，以确保完全履行该协议。
在正式刊登协议前，协议各方及知情人士应严格保密。
第五十三条 从收购与合并的协议签订日起至完全履行日止，被收购公司不得发行任何证券以及签订任何有关公司正常业务范围以外的合约。
第五十四条 部分收购必须符合下列规定：
1．在协议签订后至协议生效前，收购人不得购买被收购公司的股份；
2．被收购公司的股东愿意接受收购的数量，超过收购数量时，收购人必须按相同比例作出收购；
3．收购协议须经超过50％的拥有独立投票权股东通过后方可生效；
独立投票权股东是指与本次收购行为无关连的股东。
第五十五条 凡上市公司的控股公司或附属公司的收购与合并行为涉及到第四十九条规定的股份或投票权的实质性转移，属于连锁收购行为，连锁收购按本办法的收购与合并条款处理。
第五十六条 收购公司应在协议公布后的20天内编制并公布公开说明书，其内容应包括：
1．公司名称、注册地及收购代理人；
2．控股公司、附属公司及董事、高级行政管理人员持有收购公司和被收购公司股份的数量；
3．收购价格、支付方式及其说明；
4．日程安排；
5．收购人的义务及被收购公司股东的权利；
6．前三年的资产负债概况，盈亏概况及持股状况；
7．公司及其附属公司的借款、贷款、抵押及债务担保等负债情况；
8．重大合同及其说明；
9．公司章程及有关内部规则；
10．对被收购公司继续营业计划；
11．对被收购公司资产重整计划；
12．对被收购公司职员的安排计划；
13．资产重估及其说明；
14．主管机关要求的其他资料。
第五十七条 被收购公司应在协议公布后的20天内编制并公布公开说明书，其内容应包括：
1．公司状况；
2．公司董事会对收购的意见；
3．公司董事及高级行政管理人员持有收购公司股份的详细说明；
4．控股公司及其附属公司概况；
5．公司前三年的资产负债概况，盈亏概况；
6．公司及其对附属公司的借款、贷款、抵押、债务担保及其他债务情况；
7．重大合约及其说明；
8．与收购公司有重大利益关系的董事及高级行政管理人员应加以详细说明；
9．主管机关要求的其他资料。
第五十八条 协议签订后的第20天以后，不得对该协议有任何修改，但主管机关准许的除外。45天后如未获股东大会批准则自动失效。
第五十九条 在协议签订的谈判或磋商过程中直至协议公布日止，任何参与该协议谈判的人员及有关知情人士均须保密，并不得购买被收购公司的股份。
第六十条 上条规定在协议公布之后，与上条有关的人员参与买卖协议各方股份的，须将买卖详情报主管机关备查。
第六十一条 在初步协议的条款中，没有提出全面收购的，须报主管机关批准豁免。
第六十二条 以发行新股的方式的收购行为，主管机关可考虑豁免收购人提出全面收购，但须满足下列条件：
1．独立股东投票批准；
2．无内幕交易行为；
3．收购公司的董事及高级管理人员无重大改变；
4．公司内持有股份的大股东分布均衡。
第六十三条 主管机关在下列情况下将不考虑给予豁免全面收购：
1．资金不足；
2．收购人在收购计划提出的前一年内已大量收购被收购公司的股份。
第六十四条 被收购公司与收购人正式谈判开始，应立即通知主管机关和交易所，并从正式谈判日起，其股票交易必须停牌，直至公布协议日止。
第六十五条 收购可转换证券、认股权证等非投票权的证券不属于本章所列的收购行为，但在认购或转换时则属于本章所列的收购行为。

第六章 重 大 变 更
第六十六条 下列各项为重大变更：
1．公司章程变更；
2．董事、监事等高层管理人员的人事变动；
3．经营范围的变更；
4．注册资本及注册地址的变更；
5．会计师事务所、法律顾问的变更；
6．组织架构的撤并，下属公司的设立、兼并或破产；
7．其他影响公司经营的重大合约的签订与变更。
第六十七条 各项重大变更必须由董事会提出议案，经股东大会讨论表决通过。
第六十八条 董事、监事等高层管理人员的人事变动议案，及其候选人的个人资料，应于股东大会召开前一个月报送主管机关审阅。总经理的人事变动事项也应在变动前一个月报告主管机关。主管机关在接到材料后的十五天内对候选人的经营能力和信誉状况进行审查。对其任职资格有
否决权。
第六十九条 凡重大变更事项须经政府有关部门批准的，应于股东大会通过后五天内报送有关部门审批，变更后十天内向社会公开披露。并报送主管机关、交易所备案。

第七章 内 部 控 制
第七十条 上市公司应建立内部控制机制，分别对日常生产经营过程中的原材料采购、产品的生产与销售、资金运用与货款回笼等环节进行有效监控，每个环节应有专人负责业务记录和资料整理，必要时便于公证机构、主管部门的查实和核对。从事此项工作的人员的人事工资关系须具
有一定超然独立性，直接由总经理负责调配和定期培训、考核。并制定具体实施细则，报主管机关备查。
第七十一条 上市公司应建立内部审计制度，设立审计机构。聘请较高素质的专业人员担任审计工作。审计人员的姓名、学历、专业职称、简历及联络电话应报送主管机关和交易所。对审计机构的负责人的任聘资格应报送主管机关审查，经股东大会批准。
第七十二条 审计机构直接向董事长负责。
第七十三条 公司监事会可随时要求总经理、董事会提出报告，并委托律师、会计师事务所等公证机构对其报告进行审核。
第七十四条 董事发现公司利益有重大损害的嫌疑时，应立即向监事会报告。监事会接到报告后，应立即组织调查并将结果报告股东大会或主管机关。
第七十五条 如果超过股东人数10％的股东或超过10％股份的股东投诉公司管理阶层有任何欺诈、弄虚作假、营私舞弊行为，主管机关应组织进行调查。
第七十六条 公司在进行资产评估、财务验资等事务时，必须真实、完整地提供资料。如被委托机构发现有不实情况或欠缺部分资料，有权要求公司作出解答并继续提供，必要时可拒绝办理签证，由上市公司承担已发生的费用。

第八章 股 份 事 务
第七十七条 上市公司应严格遵守公司章程，健全各种运行机制，发挥股东大会、董事会、监事会的作用。
第七十八条 上市公司应委任两名授权代表，专司股份事务，负责与主管机关和交易所、深圳证券登记公司的联络并向社会公众提供咨询服务。
第七十九条 授权代表应将与本人的联络方法，包括办公室和住宅电话、传呼机号码及图文传真号码，以书面形式通知主管机关和交易所、证券登记公司。本人出差或休假时，应委托主管机关熟悉的合适人士代替其联络事务，并书面通知临时联络方法。
第八十条 除特殊情况外，上市公司在另行委任授权代表之前，不可终止授权代表的职务。如果决定终止授权代表职务、委任新的授权代表时，应立即通知主管机关，并说明终止委任的原因。
第八十一条 主管机关认为授权代表不能适当履行其责任时，有权要求上市公司更换授权代表，上市公司应尽快委任出接替人。
第八十二条 上市公司必须建立股东名册登记制度，随时掌握股东变化，应于每月五日到证券登记公司索取股东变动资料。公司董事、监事、经理等高级管理人员持有本公司的股票应交公司集中保管。持有股份1％以上的股东，必须将其持有股份的增减情况在发生变动后五日内通知公
司。公司应于每月十日将股份变动和股东变化情况报送主管机关备查。
第八十三条 公众公司召开股东大会时，应于开会二十五日前将有关议案报送主管机关审阅。主管机关应在收文后十天内作出答复。会前十五日将准备好股东大会资料供股东随时索阅。股东大会结束后五日内，将会议决议及有关资料报送主管机关和交易所备查。
第八十四条 因故不能参加股东大会的股东，可以委托出席股东大会的代表或公司授权代表行使投票权，委托时须认真填写公司印制的委托书并递交本人资料。委托书参照第八十七条规定。
第八十五条 出席股东大会的股东可以以本人名义使用征求委托书以征求不能出席会议的股东的意见。任何人在使用征求委托前，应填写征求人备查资料报公司监事会备案，并选定一固定场所作为征求委托地点。
第八十六条 公司对于征求人应发给征求委托出席证，征求人应以显著方式佩戴。征求委托不得利用他人名义或转让给他人使用。
第八十七条 征求委托书须载明下列事项：
1．对于当次股东大会各项议案，逐项为赞成与否的明确表示；
2．对于当次股东大会各项议案有反对意见时，应对反对的内容提出反对理由；
3．对于当次股东大会人事选举事项，应注明拟提名支持的候选人姓名、简历、股东户号及持有该公司的股份数量，其拟支持的人数不得超过选任人数；
4．报送监事会日期；
5．征求人姓名、身份证号码、住址、股东代码、持有股数和种类。如为法人，其名称、地址、法人营业执照号码、股东代码，负责人姓名、身份证号码、住址、持有股数和种类。
第八十八条 使用委托人有下列情形之一者，其代理的表决权无效：
1．其委托书非由公司印制原件者；
2．委托书由转让方式取得或其征求人未依规定签章者；
3．经监事会禁止的征求委托书；
4．委托书中内容有虚伪情况者；
5．委托人股数超过征求人股数者。
第八十九条 上市公司分红派息须按照《暂行办法》第三十五条和公司章程的有关规定进行。
第九十条 上市公司决定派送红股时，应向主管机关提交利润转增资金的运用计划、由会计师事务所独立审计的利润来源和构成情况的详细报告。
第九十一条 公众公司发行股票、派发红股所筹集资金必须在主管机关认可的银行专户存放，并由存放银行严格按既定投向监督使用。未经股东大会批准或主管机关许可，不得挪作它用。发行公司应于发行结束后一个月内将发行结果和存放银行名称、帐号报送主管机关。存放银行应每
月向主管机关报送资金使用情况。不按时报送情况的存放银行，以后不得接受证券筹资的存款。
第九十二条 上市公司及其控股机构不得买卖本公司股票，主管机关批准的除外。
第九十三条 公司的董事、监事、经理等高级管理人员及内部关连人士不得泄露任何影响股票价格的消息，更不得利用内幕消息直接或间接买卖本公司股票，内部关连人士买卖公司股票应于消息公布后方可进行。

第九章 罚 则
第九十四条 凡违反本办法中属于交易所受理的有关条款，由交易所进行处罚。如有不服，可向主管机关申请复议。主管机关作出的复议决定，当事人必须执行。
第九十五条 对于违反本办法第十二条、第十六条、第十八条的，由主管机关视情节轻重分别给予以下处罚：
1．警告；
2．责令改正；
3．暂缓发行或上市；
4．取消发行或上市计划；
5．收回发行或上市文件指令。
第九十六条 对违反第七条、第十九条的，按《暂行办法》第八十七条处罚。
第九十七条 对违反第二十条、第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条、第三十九条、第六十九条的，给予下列处罚：
1．警告；
2．一万元以下罚款；
3．责令改正。
第九十八条 对违反第二十八条、第五十九条的，按《暂行办法》九十三条由主管机关对当事人给予处罚。
第九十九条 对违反第三十二条、第三十四条、第三十八条、第四十二条的，给予以下处罚：
1．警告；
2．五千元以下罚款。
第一百条 对违反第四十八条、第五十条、第五十一条、第五十二条、第五十三条、第五十七条、第五十八条的，由主管机关勒令停止收购与合并行为，后果自负。
第一百零一条 对违反第六十七条、第六十八条、第六十九条、第七十条、第八十条、第八十二条、第八十三条的，责令限期改正或停牌一周。
第一百零二条 对违反第九十条、第九十一条、第九十二条的，由主管机关没收其非法所得，取消三年发行资格。
第一百零三条 对违反第九十三条的，由交易所对当事人给予下列处罚：
1．将所得交回发行公司；
2．三年不得买卖股票。

第十章 附 则
第一百零四条 本办法由主管机关负责解释。
第一百零五条 本办法自发布之日起执行。



1992年4月4日